De la teoría a la práctica
Etapas de implementación de un Sistema de Gestión de Compliance
01
Diagnóstico y contexto organizacional
Identificación de requisitos legales, regulatorios y éticos aplicables a la organización, junto con un análisis de riesgos de compliance. Incluye la definición del alcance, políticas iniciales y la evaluación del entorno interno/externo
02
Diseño e implementación del SGC
Desarrollo de controles, procedimientos y documentación requerida por la norma. Aquí se asignan roles y responsabilidades, se establecen canales de denuncia, se integra la cultura ética y se capacita a empleados.
03
Monitoreo y evaluación continua
Fase de auditorías internas, revisiones periódicas del SGC y análisis de indicadores de desempeño (KPIs). Uso de herramientas para detectar desviaciones, investigar incumplimientos y aplicar acciones correctivas.
04
Mejora continua y certificación
Optimización del SGC con lecciones aprendidas y adaptación a cambios normativos. Preparación para auditorías externas (si se busca certificación ISO 37301) y comunicación de resultados a la alta dirección y partes interesadas.
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