En Siety Compliance nos complace anunciar la exitosa jornada de capacitación realizada para Joyería Universal Gold, ubicada en el Centro Comercial Tolón, Caracas.
Esta sesión formó parte del proceso de implementación de su Sistema Integral de Administración de Riesgos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LC/FT/FPADM), diseñado y desarrollado por nuestro equipo consultor.
La actividad fue facilitada por la Abg. Milángela Tachón Scopazzo y el Abg. Samuel Acuña Lara, especialistas en prevención de delitos financieros y cumplimiento normativo.
Contó con la participación presencial y virtual del liderazgo de Universal Gold, así como de colaboradores claves de las áreas de finanzas, ventas y gestión del talento humano, quienes desempeñan un rol esencial dentro de la operatividad del sistema.
Un programa de cumplimiento adaptado al sector joyero
El sector de metales y piedras preciosas es considerado por los organismos internacionales como una actividad no profesional designada (APNFD) en materia de legitimación de capitales.
Por ello, el desarrollo del SIAR que se instauró estuvo orientado a reforzar las bases técnicas, éticas y legales que deben guiar la actuación diaria de todo el personal.
Durante la jornada se revisaron los principales marcos regulatorios aplicables a Universal Gold, entre ellos:
- Las Convenciones de Naciones Unidas vinculadas a la lucha contra el delito organizado, la corrupción y el terrorismo.
- Las 40 Recomendaciones del GAFI, estándar internacional para sistemas ALD/CFT.
- La Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo (LOCDOFT).
- La Resolución No. 16 que creó la SENAFIM.
- Entre otras normativas nacionales e internacionales.
El programa diseñado con un enfoque basado en riesgos (EBR), permitió contextualizar la importancia de que los modelos de negocios del sector joyería deben de contar con controles robustos, documentación actualizada y personal debidamente capacitados.
Con la asistencia de Siety Compliance, Universal Gold ha venido construyendo un sistema alineado con estándares nacionales e internacionales. Entre los elementos presentados al equipo destacan:
- Rol de la Junta Directiva
Se destacó su responsabilidad en aprobar políticas, asignar presupuesto, fomentar la cultura ética y asegurar la autonomía del responsable de cumplimiento (riesgos).
- Responsabilidades de la función de cumplimiento
Se abordaron sus dimensiones legales, técnicas y éticas, incluyendo gestión del riesgo, formación del personal, monitoreo y elaboración de informes.
- Políticas y controles esenciales
El entrenamiento abarcó temas fundamentales como:
- Enfoque Basado en Riesgo.
- Políticas de Conozca a su Cliente (KYC) y Conozca a su Empleado, ETC.
- Procedimientos de debida diligencia.
- Gestión de Personas Expuestas Políticamente (PEP).
- Revisión en listas internacionales, incluyendo lista consolidada del Consejo de Seguridad de la ONU.
- Construcción y mantenimiento de expedientes de clientes.
- ETC
Cada sección fue acompañada de ejemplos prácticos para asegurar la comprensión operativa de los controles que el personal debe aplicar durante sus actividades diarias.
Un equipo comprometido con la integridad y la prevención
La participación activa del personal de Universal Gold demostró un fuerte compromiso institucional con la detección, evaluación y reaccion ante los riesgos de LC/FT/FPADM y con la implementación de prácticas transparentes en la compra y venta de oro y joyas.
Este tipo de capacitaciones fortalece no solo el cumplimiento regulatorio, sino también la confianza de los clientes y la reputación corporativa.
¿Por qué el sector joyero necesita un sistema de compliance especializado?
Las joyerías y comercios de metales preciosos manejan operaciones que pueden ser aprovechadas por terceros para actividades ilícitas. Contar con un sistema de cumplimiento sólido no solo es una obligación legal, sino una protección directa frente a riesgos reputacionales, investigaciones penales, sanciones e incluso cierres administrativos.
En Siety Compliance hemos acompañado a organizaciones de diferentes sectores, adaptando los controles y metodologías a la realidad de cada negocio.
Siety, Compliance con Propósito
Agradecemos a Universal Gold por confiar en nuestra firma para la creación y fortalecimiento de su modelo de cumplimiento. Su compromiso demuestra que el sector joyero venezolano avanza hacia mayores estándares de integridad y control.
Si su empresa necesita:
- Diseñar o actualizar su Sistema de Administración de Riesgos LC/FT/FPADM;
- Capacitar a su personal;
- Realizar la evaluación de riesgos;
- Establecer indicadores (KPI) de efectividad del sistema;
- Prácticar una auditoría de cumplimiento;
- Elaborar manuales, matrices de riesgo o políticas internas,
en Siety Compliance estamos listos para acompañarle.
Construyamos juntos una cultura de cumplimiento a la altura de su organización.
