La discusión sobre la minería en Venezuela suele polarizarse entre el entusiasmo por su vasta riqueza geológica y el escepticismo frente a su marco institucional. Sin embargo, durante el reciente Congreso de Derecho celebrado en la Universidad Metropolitana (UNIMET), nuestro Director Samuel Acuña planteo una premisa ineludible para el ejercicio profesional: el compliance ya no es un apéndice burocrático de defensa legal, sino la condición técnica indispensable para la bancabilidad, exportación y viabilidad de cualquier proyecto extractivo en el país.
El espejismo de la desregulación: sanciones y licencias de la OFAC
Uno de los errores más recurrentes en la estructuración de negocios mineros locales es asumir que las licencias generales emitidas por la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) de los Estados Unidos equivalen a una apertura total. Nada más distante de la realidad jurídica.
La arquitectura de la Orden Ejecutiva 13850 y la designación de entes estatales como CVG Minerven en la lista SDN se mantienen vigentes. Dispositivos como la Licencia General 51D no derogan el régimen sancionatorio; configuran pasillos transaccionales hiperregulados.
El compliance en este terreno exige una rigurosa arquitectura contractual:
- Canales financieros específicos: La obligación taxativa de liquidar pagos y tributos en cuentas designadas por el Tesoro de EE. UU.
- Exclusiones geopolíticas: Prohibición expresa de refinación, beneficio o tránsito del mineral en jurisdicciones restringidas (tales como Rusia, Irán, Cuba o China).
- Mitigación de sanciones secundarias: Estructuración de cláusulas de contingencia y debida diligencia sobre la contraparte para evitar el contagio operativo.
Casiterita y minerales 3TG: el escrutinio de la debida diligencia internacional
El mapa minero venezolano no se agota en el oro y el hierro tradicionales. Al analizar la casiterita (mena de dióxido de estaño, SnO2) como mineral crítico de exportación para la microelectrónica y la transición tecnológica, el reto regulatorio se profundiza.
Al tratarse de la mena del estaño, la casiterita integra el cuarteto de los minerales 3TG (Tin, Tantalum, Tungsten, Gold). En consecuencia, cualquier exportador o comprador transnacional queda sujeto a las exigencias de la Sección 1502 de la Ley Dodd-Frank estadounidense y del Reglamento (UE) 2017/821.
No basta con poseer títulos o autorizaciones locales vigentes. Si el mineral no se somete a los cinco pasos de la Guía de Debida Diligencia de la OCDE para Cadenas de Suministro Responsables en Áreas de Conflicto o de Alto Riesgo, la carga enfrenta bloqueos comerciales inmediatos en los puertos de destino. La trazabilidad desde la boca de mina mediante mecanismos auditables es el verdadero pasaporte aduanero.
La convergencia normativa: del estándar local a las normas ISO
La práctica del derecho corporativo moderno exige articular el derecho positivo venezolano con los estándares técnicos internacionales:
Marco local obligatorio: La observancia estricta de la Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo (LODDOFT), la Ley Penal del Ambiente (prohibición del uso de mercurio y remediación de pasivos) y los protocolos de Consulta Previa, Libre e Informada bajo la Ley Orgánica de Pueblos y Comunidades Indígenas (LOPCI).
Estándares internacionales de gestión: La implementación de las normas ISO 37301 (Sistemas de Gestión de Compliance) e ISO 37001 (Sistemas de Gestión Antisoborno) para transparentar licitaciones, inspecciones y relaciones con entes reguladores.
Métricas ESG: La adopción de directrices sectoriales como la Norma para la Minería Responsable de IRMA y los Principios del Consejo Mundial del Oro, fundamentales para blindar la Licencia Social para Operar (LSO) y reducir el costo de capital.
Conclusión
Los operadores e inversionistas que incorporen sistemas preventivos de debida diligencia, trazabilidad de origen y cumplimiento de sanciones transformarán la contingencia regulatoria en una ventaja competitiva duradera.