Resiliencia empresarial: ISO 22301 como solución a las crisis. Cualquier paralización empresarial genera diversos impactos socioeconómicos. Sean ataques contra la ciberseguridad, fallas informáticas, inundaciones, incendios, virus pandémicos, son estados de necesidad que requieren una solución para continuar de manera óptima la gestión y el funcionamiento de cualquier empresa.
El Compliance se introduce en el área tributaria de la empresa (sea una PYME o una gran corporación), al tener como objetivo la prevención, detección, gestión y mitigación de los riesgos fiscales, así como el control de los riesgos que deriven de los incumplimientos a la ley tributaria, independientemente del tamaño de la organización o el sector de la actividad.
La principal tarea de un Oficial de Cumplimiento (Compliance Officer) está referida a diseñar, implementar, evaluar y monitorizar el Programa de Cumplimiento en las empresas con el fin de mitigar los riesgos legales, penales, laborales, entre otros y el impacto que puedan generar los incumplimientos de los protocolos y controles establecidos.
En fecha 28 de abril de 2021, se publicó en Gaceta Oficial N°42.115 la Providencia N° 209 concerniente a las Normas para la Administración y Fiscalización de los riesgos relacionados con los delitos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva y otros ilícitos, aplicables a…
Fintech & compliance ¿pueden realmente convivir en venezuela? De acuerdo a lo establecido en el Decreto con Rango, Valor y Fuerza de Ley de Instituciones del Sector Bancario toda persona natural o jurídica que realice actividades de intermediación o servicios financieros auxiliares deberá contar con la previa autorización de la Superintendencia de las Instituciones del…
Canal de denuncias, canal de alertas o Whistleblower ¿Necesario o ética utópica? Un canal de denuncias o Whistleblower, es una pieza clave para las organizaciones en el momento de implantar sus respectivos modelos de cumplimiento normativo.
FATCA es un acrónimo de la Ley de Cumplimiento Tributario de Cuentas en el Extranjero (Foreign Account Tax Compliance Act) establecida por el ex presidente Barack Obama en 2010 en los Estados Unidos de América.
La SUDEBAN ha remitido a todas las instituciones bancarias la circular No. 5552, de fecha 11 de agosto de 2022 mediante la cual se dicta los lineamientos sobre las aperturas de cuentas digitales y la aceptación de los contratos electrónicos.
La Ley de Gobernanza de Datos (DGA), fue aprobada por el Parlamento Europeo y recientemente el Consejo como Estrategia Europea de Datos. Fundamentalmente se adoptó, buscando incentivar el intercambio de datos en la Unión Europea, con el fin de exponenciar la inteligencia artificial (AI) junto a los macrodatos y las ventajas que brinda.
En fecha 6 de julio del presente año, en Gaceta Oficial N. 42.412, la Superintendencia de Instituciones del Sector Bancario (SUDEBAN) publicó la resolución mediante la cual se dictan las “Normas Relativas al Capital Social Mínimo para la Constitución y Funcionamiento de las Instituciones Bancarias”.
Si bien es cierto que muchas de los estándares internacionales que existen hoy en día proporcionan los conocimientos, buenas prácticas y las herramientas necesarias para implantar un eficaz sistema de gestión de riesgos empresariales, es necesario realizarle una radiografía para determinar que estén funcionando de la manera adecuada.
El Consejo Europeo se pone al día en el contexto regulatorio internacional al aprobar el Reglamento MiCA(Mercados de Criptoactivos) sobre Criptomonedas.
